省工商局關(guān)于印發(fā)江蘇省拍賣監(jiān)管工作規(guī)范的通知

省各直屬工商行政管理局，昆山、泰興、沭陽工商行政管理局：

為了更好地貫徹落實《拍賣監(jiān)督管理辦法》（國家工商總局令第59號），現(xiàn)結(jié)合江蘇實際，制定《江蘇省拍賣監(jiān)管工作規(guī)范》，并印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。各地在執(zhí)行中遇到的問題，請及時與省局合同處聯(lián)系。

江蘇省工商行政管理局 

2013年2月28日

江蘇省拍賣監(jiān)管工作規(guī)范

一、拍賣活動管理職權(quán)

（一）工商行政管理機(jī)關(guān)監(jiān)管職責(zé)范圍。

1．依法對拍賣企業(yè)、委托人、競買人及其他參與拍賣活動的當(dāng)事人進(jìn)行監(jiān)督管理；

2．依法查處拍賣違法行為；

3．對拍賣企業(yè)舉辦的拍賣活動實施拍賣前、拍賣后的備案管理；

4．法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。

（二）拍賣活動的管轄。

拍賣活動監(jiān)管實行地域管轄。拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動由拍賣活動所在地縣級以上工商行政管理機(jī)關(guān)備案，拍賣活動的監(jiān)督管理依照《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》）和《拍賣監(jiān)督管理辦法》實施。在省工商局注冊登記的企業(yè)在南京市的拍賣活動，由南京市工商局接受備案并實施監(jiān)督。

二、受理備案人員的職責(zé)

各級工商行政管理機(jī)關(guān)受理拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動前的備案材料時，應(yīng)于拍賣日前指定專人對備案材料進(jìn)行審查。

受理備案人員應(yīng)當(dāng)對備案材料及時進(jìn)行形式審查。對備案材料不符合法律法規(guī)及規(guī)章相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)及時告之事由，并即時通知舉辦拍賣活動的企業(yè)及時改正、補齊。

三、備案管理

（一）拍賣企業(yè)應(yīng)在舉辦拍賣活動前提交反映下列內(nèi)容的備案材料：

1．拍賣企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； 

2．拍賣會名稱、時間、地點；

3．主持拍賣的拍賣師資格證復(fù)印件；

4．拍賣公告發(fā)布的日期和報紙或者其他新聞媒介、拍賣標(biāo)的展示日期；

5．拍賣標(biāo)的清單。

（二）拍賣企業(yè)舉辦拍賣活動結(jié)束后七日內(nèi)應(yīng)提交下列備案材料：

1．競買人名單、身份證明復(fù)印件；

2．成交拍品清單；

3．成交確認(rèn)書復(fù)印件；

4．拍賣現(xiàn)場完整視頻資料或者經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)的拍賣筆錄。

（三）拍賣備案的要求：

1．拍賣活動前的備案應(yīng)于拍賣日前，拍賣活動結(jié)束后的備案應(yīng)于拍賣結(jié)束后七日內(nèi)；

2．拍賣備案材料應(yīng)按照本規(guī)范的規(guī)定提供；

3．備案材料要求規(guī)范，提倡使用江蘇省工商局統(tǒng)一制定的拍賣合同文本。

（四）拍賣備案材料的審查。

1．對拍賣活動前備案材料內(nèi)容應(yīng)結(jié)合該拍賣企業(yè)的《拍賣企業(yè)基本情況檔案》資料進(jìn)行審查，應(yīng)符合下列要求：

（1）舉辦拍賣活動的企業(yè)應(yīng)具有《拍賣法》規(guī)定的資格；

（2）拍賣會的拍品應(yīng)符合該企業(yè)的經(jīng)營范圍；

（3）拍賣會應(yīng)于拍賣日七日前發(fā)布拍賣公告；

（4）拍賣公告標(biāo)的展示時間應(yīng)不少于兩日。

2．拍賣后備案材料的審查，應(yīng)按本規(guī)范要求，審查備案材料是否齊全。

四、拍賣活動的現(xiàn)場監(jiān)管

（一）工商行政管理機(jī)關(guān)實施拍賣現(xiàn)場監(jiān)管的，不得少于2人，一般應(yīng)著工商行政管理制服，出示《中華人民共和國工商行政管理行政執(zhí)法證》，按照法律法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定依法監(jiān)督拍賣行為。

（二）拍賣現(xiàn)場監(jiān)管的主要職責(zé)：

1．核對拍賣師的資格證書、拍賣標(biāo)的、拍賣公告；

2．檢查競買人登記記錄，檢查拍賣現(xiàn)場是否公布了工商行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督電話；

3．受理現(xiàn)場舉報、投訴；

4．做好拍賣現(xiàn)場監(jiān)管記錄等。

五、拍賣活動的日常監(jiān)管

工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)按《拍賣法》、《拍賣監(jiān)督管理辦法》實施日常監(jiān)管。

對轄區(qū)內(nèi)拍賣企業(yè)進(jìn)行日常檢查，應(yīng)當(dāng)有兩名以上工作人員進(jìn)行，并重點檢查拍賣企業(yè)是否超經(jīng)營范圍拍賣、是否及時辦理備案、拍賣活動備案材料是否完整并按5年時限保存等。

拍賣活動檔案資料應(yīng)包括拍賣公告、拍賣筆錄或拍賣現(xiàn)場完整視頻資料、買受人身份證明、成交確認(rèn)書等。

六、拍賣檔案的建立與管理

受理拍賣備案的工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)分別對本轄區(qū)的拍賣企業(yè)按戶建立《拍賣企業(yè)基本情況檔案》和《拍賣備案材料檔案》。

（一）《拍賣企業(yè)基本情況檔案》內(nèi)容包括：

1．拍賣企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

2．拍賣師資格證復(fù)印件；

3．拍賣企業(yè)從業(yè)人員名單。

（二）《拍賣備案材料檔案》內(nèi)容包括：拍賣前、拍賣后備案材料以及現(xiàn)場拍賣監(jiān)管記錄等有關(guān)材料。

（三）拍賣企業(yè)基本情況檔案資料應(yīng)隨著該企業(yè)注冊登記資料的變更及時變更。

（四）各級工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)做好拍賣檔案的管理，將拍賣活動備案材料及現(xiàn)場監(jiān)管記錄等材料統(tǒng)一編號并及時整理歸入《拍賣備案材料檔案》，及時移交局檔案室保存。

七、保密規(guī)定

工商行政管理機(jī)關(guān)工作人員對在執(zhí)行公務(wù)中獲知的有關(guān)拍賣企業(yè)、委托人、競買人要求保密的內(nèi)容或者法律法規(guī)及規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)保密的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)依照保密規(guī)定為其保密；造成泄密的，依照規(guī)定處理。

八、本規(guī)范自2013年3月1日起執(zhí)行?！督K省拍賣監(jiān)管工作規(guī)范（暫行）》（蘇工商合〔2004〕269號）同時廢止。