根據(jù)多年的認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理經(jīng)驗，本文從新、舊標(biāo)準(zhǔn)差異性對認(rèn)證過程的影響分析出發(fā)，研究分析了認(rèn)證機(jī)構(gòu)如何科學(xué)有效地進(jìn)行認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換，總結(jié)了標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換的流程、具體步驟，以及在文件管理、人員管理、認(rèn)證實施的全過程等方面需要完成的主要工作內(nèi)容，供廣大認(rèn)證機(jī)構(gòu)在標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換或認(rèn)可轉(zhuǎn)換時參考。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)
轉(zhuǎn)換的流程與步驟
認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是認(rèn)證業(yè)務(wù)開展的重要依據(jù)，在過去的幾年中，管理體系依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)ISO 9001、ISO 14001、ISO 45001、ISO 50001均進(jìn)行了換版，充分識別新舊標(biāo)準(zhǔn)的差異，科學(xué)分析標(biāo)準(zhǔn)差異對認(rèn)證過程的影響，進(jìn)而研究制定相應(yīng)的管理制度和作業(yè)文件，對認(rèn)證機(jī)構(gòu)科學(xué)有效地依據(jù)新標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證工作具有重要的意義。如果管理體系通過了中國合格評定國家認(rèn)可委員會（CNAS）的認(rèn)可，還需要滿足CNAS的轉(zhuǎn)換要求。
本文從新舊標(biāo)準(zhǔn)差異性對認(rèn)證過程的影響為主線，從認(rèn)證實施的全過程研究分析了標(biāo)準(zhǔn)換版后需要完成的主要工作內(nèi)容，供廣大認(rèn)證機(jī)構(gòu)在標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換或認(rèn)可轉(zhuǎn)換時參考。
一
認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換流程
認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)更新后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需按照一定的流程完成標(biāo)準(zhǔn)換版工作。本文按照轉(zhuǎn)換工作實施的時間順序，給出了認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換工作的參考流程（見附圖）。
附圖 認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換的工作流程
二
認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換主要內(nèi)容
1.標(biāo)準(zhǔn)差異性分析 認(rèn)證機(jī)構(gòu)針對標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)變化、術(shù)語和定義的變化、標(biāo)準(zhǔn)正文內(nèi)容變化等方面進(jìn)行差異性分析，表1給出了術(shù)語差異性分析的案例[1]。標(biāo)準(zhǔn)差異性分析是轉(zhuǎn)換的工作基礎(chǔ)，所有的轉(zhuǎn)換工作都以新、舊版標(biāo)準(zhǔn)差異性分析為依據(jù)。 
表1 ISO 50001:2018與GB/T 23331-2012差異性分析案例
2.標(biāo)準(zhǔn)更新對認(rèn)證過程影響的分析 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)差異性分析對認(rèn)證過程的影響，主要包括：申請評審、審核方案策劃、現(xiàn)場審核、認(rèn)證檔案復(fù)核、認(rèn)證決定及證書發(fā)放等階段，其中申請評審階段，如何就新標(biāo)準(zhǔn)換版、收集相關(guān)證據(jù)和客戶做好充分的溝通。審核方案策劃階段需要考慮采用新版標(biāo)準(zhǔn)審核時，使用經(jīng)過確認(rèn)的具備實施新版標(biāo)準(zhǔn)審核能力的審核員。現(xiàn)場審核階段確保全部審核人員能夠理解一致和正確使用新版標(biāo)準(zhǔn)，能夠充分有效地實施審核。認(rèn)證評定和證書發(fā)放階段需要考慮換發(fā)證書有效期等問題。 3.專業(yè)指導(dǎo)文件和換版工作計劃的編制 為了保證新版標(biāo)準(zhǔn)的順利轉(zhuǎn)換，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對涉及的全部認(rèn)證過程（見表2）、人員、文件、上級主管部門的要求進(jìn)行規(guī)定，按照轉(zhuǎn)換工作流程制定的實施計劃應(yīng)包括標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換過渡期限、轉(zhuǎn)換期需要完成的工作內(nèi)容、時間期限和責(zé)任部門，表2給出了轉(zhuǎn)換計劃中職責(zé)分配的案例。 
表2 轉(zhuǎn)換計劃中職責(zé)分工案例
4.體系文件制修訂 機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)新標(biāo)準(zhǔn)修訂內(nèi)容變化的分析識別，以及標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容變化對機(jī)構(gòu)認(rèn)證活動的影響分析，對公司的體系文件進(jìn)行制修訂，一般認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)變更后，需要修改的文件清單見表3。 
表3 標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換制修訂文件清單 5.人員能力確認(rèn) 根據(jù)新版標(biāo)準(zhǔn)的要求，所有該管理體系審核員（含實習(xí)審核員）、認(rèn)證實施規(guī)則及要求制定人員、實施申請評審人員、復(fù)核審核報告和作出認(rèn)證決定人員、認(rèn)證培訓(xùn)人員、人員能力評價人員等各類認(rèn)證職能人員需參加標(biāo)準(zhǔn)差異性培訓(xùn)并通過考試，具備實施新版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的能力。 人員專業(yè)能力評價人員按照新版標(biāo)準(zhǔn)和修訂后的人員專業(yè)能力評價準(zhǔn)則對所有審核員及相關(guān)崗位人員的能力重新進(jìn)行評價，確保所有認(rèn)證相關(guān)人員具備相應(yīng)的技能水平。 6.需通知客戶的信息 機(jī)構(gòu)應(yīng)編制《關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換致客戶的通知》或類似文件，向現(xiàn)有客戶或潛在客戶說明認(rèn)證轉(zhuǎn)換期內(nèi)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求，指導(dǎo)客戶按照要求對其證書的轉(zhuǎn)換工作做出安排，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確?？蛻糁獣员?的內(nèi)容。 
表4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)告知客戶的內(nèi)容
7.認(rèn)證的實施 （1）申請評審階段 申請評審階段需收集客戶按新版標(biāo)準(zhǔn)修訂并滿足要求的體系文件。結(jié)合年度監(jiān)督或轉(zhuǎn)型轉(zhuǎn)換的客戶，應(yīng)實行全要素審核，審核人日數(shù)應(yīng)在監(jiān)督人日基礎(chǔ)上適當(dāng)增加1~2人日；結(jié)合再認(rèn)證換版時，按再認(rèn)證核算人日數(shù)，不再額外增加人日。 （2）現(xiàn)場審核實施階段 （a）現(xiàn)場審核前，應(yīng)對客戶按照新版標(biāo)準(zhǔn)建立或修訂后的體系文件進(jìn)行書面文件評審。 （b）確保所有審核員掌握了新、舊版標(biāo)準(zhǔn)的差異、新版標(biāo)準(zhǔn)的審核思路和重點，掌握了新版標(biāo)準(zhǔn)審核作業(yè)指導(dǎo)的要求，能夠做到對新版標(biāo)準(zhǔn)的一致理解和正確使用。 （c）現(xiàn)場審核需確認(rèn)客戶依據(jù)新版標(biāo)準(zhǔn)運行管理體系的符合性、有效性和取得的績效。針對新、舊版標(biāo)準(zhǔn)的差異性，給出客戶文件和體系運行是否符合新版標(biāo)準(zhǔn)要求的結(jié)論，若不滿足要求，需提出整改要求并進(jìn)行跟蹤驗證。 8.認(rèn)證證書換發(fā) （1）對結(jié)合監(jiān)督或進(jìn)行專項換版的客戶，新版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證證書的有效期不變。 （2）對于獲得認(rèn)可機(jī)構(gòu)，過渡期內(nèi)，機(jī)構(gòu)通過CNAS新版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)可轉(zhuǎn)換之前，依據(jù)新版認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)頒發(fā)/換發(fā)的認(rèn)證證書不帶認(rèn)可標(biāo)識，在認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過CNAS新版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)可轉(zhuǎn)換后，換發(fā)帶認(rèn)可標(biāo)識的認(rèn)證證書。 （3）轉(zhuǎn)換過渡期內(nèi)，舊版證書依然有效，對未提出申請或不能滿足新版標(biāo)準(zhǔn)要求的客戶，將不能按新版標(biāo)準(zhǔn)換發(fā)證書，其持有的舊版標(biāo)準(zhǔn)證書將在過渡期后失效。 三
結(jié)束語
認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)換版后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)開展的管理體系能否及時按照新版標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行轉(zhuǎn)換，是決定依據(jù)新版標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證活動是否充分有效性的重要因素。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)可參考本文的流程和轉(zhuǎn)換工作主要內(nèi)容，從人員能力、體系文件制修訂、與客戶的溝通，以及涵蓋申請評審、審核方案策劃、現(xiàn)場審核、認(rèn)證換發(fā)等認(rèn)證的全過程進(jìn)行全面轉(zhuǎn)換，才能保證實施新版標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證活動的充分性和有效性。
[參考文獻(xiàn)] [1]袁秀霞,等.關(guān)于ISO 50001:2018《能源管理體系 要求及使用指南》和GB/T 23331-2012《能源管理體系 要求》標(biāo)準(zhǔn)差異性的分析研究[J],中國建材科技,2020(3):6-11.
認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)
轉(zhuǎn)換的流程與步驟
認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是認(rèn)證業(yè)務(wù)開展的重要依據(jù)，在過去的幾年中，管理體系依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)ISO 9001、ISO 14001、ISO 45001、ISO 50001均進(jìn)行了換版，充分識別新舊標(biāo)準(zhǔn)的差異，科學(xué)分析標(biāo)準(zhǔn)差異對認(rèn)證過程的影響，進(jìn)而研究制定相應(yīng)的管理制度和作業(yè)文件，對認(rèn)證機(jī)構(gòu)科學(xué)有效地依據(jù)新標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證工作具有重要的意義。如果管理體系通過了中國合格評定國家認(rèn)可委員會（CNAS）的認(rèn)可，還需要滿足CNAS的轉(zhuǎn)換要求。
本文從新舊標(biāo)準(zhǔn)差異性對認(rèn)證過程的影響為主線，從認(rèn)證實施的全過程研究分析了標(biāo)準(zhǔn)換版后需要完成的主要工作內(nèi)容，供廣大認(rèn)證機(jī)構(gòu)在標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換或認(rèn)可轉(zhuǎn)換時參考。
一
認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換流程
認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)更新后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需按照一定的流程完成標(biāo)準(zhǔn)換版工作。本文按照轉(zhuǎn)換工作實施的時間順序，給出了認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換工作的參考流程（見附圖）。
二
認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換主要內(nèi)容
表1 ISO 50001:2018與GB/T 23331-2012差異性分析案例
表2 轉(zhuǎn)換計劃中職責(zé)分工案例
表4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)告知客戶的內(nèi)容
三
結(jié)束語
認(rèn)證機(jī)構(gòu)可參考本文的流程和轉(zhuǎn)換工作主要內(nèi)容，從人員能力、體系文件制修訂、與客戶的溝通，以及涵蓋申請評審、審核方案策劃、現(xiàn)場審核、認(rèn)證換發(fā)等認(rèn)證的全過程進(jìn)行全面轉(zhuǎn)換，才能保證實施新版標(biāo)準(zhǔn)開展認(rèn)證活動的充分性和有效性。
