關于完善工業(yè)和信息化領域科技成果評價機制的實施方案

（試行）

　　為推動工業(yè)和信息化領域科技成果評價工作，充分發(fā)揮科技成果評價的“指揮棒”作用，促進產業(yè)科技創(chuàng)新和高質量發(fā)展，根據《中華人民共和國科學技術進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉化法》等相關法規(guī)及《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），制定本方案。

　　（一）指導思想

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　　（三）加速成果產業(yè)化

　　（一）加強組織實施。工業(yè)和信息化部負責完善工業(yè)和信息化領域科技成果評價機制，加強對評價工作的統(tǒng)籌指導，會同有關部門組織成果推介和產融對接，加強評價過程的監(jiān)管，對違規(guī)、造假等行為建立黑名單制度。地方工業(yè)和信息化主管部門、行業(yè)組織按照本實施方案負責本地區(qū)、本行業(yè)的評價工作，定期向工業(yè)和信息化部推薦優(yōu)秀科技成果。評價機構按照本實施方案建立規(guī)范化的評價管理辦法。被評價方對評價成果的真實性負責，不得請托、干擾和影響評價過程。

　　（二）優(yōu)化資源配置。依據評價結論，合理配置要素資源，引導企業(yè)和社會資本投入，促進高質量科技成果產出。鼓勵在國家制造業(yè)高質量發(fā)展試驗區(qū)、國家新型工業(yè)化產業(yè)示范基地、中國軟件名城（園）、國家小型微型企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新示范基地、先進制造業(yè)集群、中小企業(yè)特色產業(yè)集群等園區(qū)（基地）、各類先導區(qū)中，引進科技成果評價和轉移轉化機構，建設創(chuàng)新成果產業(yè)化中心和承載區(qū)。對工業(yè)和信息化領域重點工程、重大項目成果及制造業(yè)領航企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)、國家技術創(chuàng)新示范企業(yè)、“揭榜掛帥”優(yōu)勝企業(yè)等主體的成果評價情況納入長期跟蹤。

　　（四）構建良好創(chuàng)新生態(tài)。鼓勵企業(yè)、科研機構、高校和其他組織建立優(yōu)勢互補、分工明確、成果共享、風險共擔的協(xié)同體系。面向地方產業(yè)園區(qū)（基地），強化場景驅動，挖掘符合其應用場景、技術需求的科技成果，為地方發(fā)展提供新動能。鼓勵部屬高校、科研院所開展校企校地對接，支持企業(yè)開展科技成果產業(yè)化應用示范。加強科技成果評價和轉移轉化機構建設，培育高層次專業(yè)人才隊伍。挖掘評價典型案例和成功做法，形成示范并全面推廣。

　　（五）釋放部屬單位活力。鼓勵部屬高校、科研院所在職稱評審、績效考核等評價過程中，加大科技成果轉化等實際貢獻的權重。鼓勵部屬單位完善科技成果轉化盡職免責機制，創(chuàng)新職務科技成果管理體系。部屬單位應建設全流程貫通的知識產權管理服務體系，推動專利導航、預警、布局及申請前評估等制度的落地實施，加大高價值專利培育，推廣專利價值挖掘與二次開發(fā)，逐步完善專利放棄維持前的安全審核機制。鼓勵部屬單位實施專利開放許可、“先使用后付費”等新機制新模式。

為深入貫徹習近平總書記關于科技成果評價改革的系列講話精神，落實《國務院辦公廳關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號，以下簡稱《指導意見》）要求，推動工業(yè)和信息化領域科技成果評價工作，充分發(fā)揮科技成果評價的“指揮棒”作用，促進產業(yè)科技創(chuàng)新和高質量發(fā)展，近日，工業(yè)和信息化部辦公廳印發(fā)了《關于完善工業(yè)和信息化領域科技成果評價機制的實施方案（試行）》（以下簡稱《實施方案》）。為便于理解《實施方案》內容，做好貫徹實施工作，現將有關內容解讀如下：

一、《實施方案》的編制背景是什么

黨中央、國務院高度重視科技成果評價改革工作。習近平總書記在黨的二十大報告中指出，“深化科技體制改革，深化科技評價改革，加大多元化科技投入，加強知識產權法治保障，形成支持全面創(chuàng)新的基礎制度?！痹谥醒肴嫔罨母镂瘑T會第十九次會議時習近平總書記強調，“加快實現科技自立自強，要用好科技成果評價這個指揮棒，遵循科技創(chuàng)新規(guī)律，堅持正確的科技成果評價導向，激發(fā)科技人員積極性”。這為完善工業(yè)和信息化領域科技成果評價機制提供了根本遵循。

2021年，國務院辦公廳印發(fā)了《關于完善科技成果評價機制的指導意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號），提出全面準確評價科技成果的科學、技術、經濟、社會、文化價值，健全完善科技成果分類評價體系，創(chuàng)新科技成果評價工具和模式等10項工作部署，并要求各有關部門完成本行業(yè)有關規(guī)章制度制修訂，組織開展改革試點，指導推動相關領域科技成果評價工作。為此，工業(yè)和信息化部編制了《實施方案》。

二、《實施方案》的特點是什么

《實施方案》結合《指導意見》以及我部重點工作，力求做到內容有新意、任務有聚焦、措施可操作。

一是內容有新意。《實施方案》創(chuàng)新性提出針對科技成果在不同階段的特點分類別分階段開展評價，加強試驗檢測等公共服務以支撐成果真實性和可靠性驗證，探索建立“自我聲明”的承諾制新模式，加強評價全過程的質量管理等。二是任務有聚焦。工業(yè)和信息化領域行業(yè)眾多、體系復雜，《實施方案》的出臺有助于統(tǒng)一認識，但無法面面俱到?！秾嵤┓桨浮肪劢褂邢捱吔?，以工業(yè)和信息化領域資金政策支持的項目成果評價為重點，加強科技成果評價與我部優(yōu)質企業(yè)梯度培育、首臺（套）保險補償、“硬科技”屬性評價等工作的有機結合，以支撐和服務工業(yè)和信息化領域中心工作。三是措施可操作?！秾嵤┓桨浮吩谠u價科技成果“五元”價值、促進產學融結合等方面注重貼合工信實際，同時在保障措施上進一步明確各方責任，確保任務能有效執(zhí)行和落實?！秾嵤┓桨浮愤€對部屬高校和部屬單位的工作提出了具體要求。

三、《實施方案》的總體要求是什么

《實施方案》以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，深入貫徹黨的二十大精神，聚焦工業(yè)和信息化領域，以需求為牽引，以應用為導向，創(chuàng)新評價機制，完善評價體系，以評價助創(chuàng)新、促熟化，推動早出成果、多出成果、出好成果，推動創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈、資金鏈、人才鏈深度融合?；驹瓌t為全面準確、系統(tǒng)評價，聚焦重點、分類實施，企業(yè)主體、市場主導，客觀公正、嚴謹規(guī)范。工作目標提出到2027年，形成一套工業(yè)和信息化領域的科技成果評價規(guī)范，培育遴選一批水平高、能力強、信譽好的科技成果評價和轉移轉化機構，健全工業(yè)和信息化領域科技成果項目庫，形成一套推廣應用模式，評價或轉化一批高質量科技成果。 

四、《實施方案》提出了哪些重點任務

《實施方案》中提出了三大重點任務，11項子任務，主要圍繞工信領域“評什么”“怎么評”“誰來評”“怎么用”展開。

一是全面準確評價。包括破“四唯”立“五元”、分類分階段評價、推進重點項目評價、創(chuàng)新評價方式方法4項子任務，重點回答“評什么”“怎么評”的問題。

二是健全評價體系。包括優(yōu)化評價機構、強化專家隊伍建設、構建多方評價體系、完善評價制度規(guī)范、加強公共服務5項子任務。重點回答“誰來評”的問題。

三是加速成果產業(yè)化。包括用好評價結果、促進產學融結合2項子任務。重點回答“怎么用”的問題。

五、《實施方案》提出了哪些保障措施

一是加強組織實施。明確工業(yè)和信息化部、地方工業(yè)和信息化主管部門、行業(yè)組織、評價機構、被評價方等的責任等。二是優(yōu)化資源配置。包括鼓勵各類園區(qū)（基地）、各類先導區(qū)引進科技成果評價和轉移轉化機構，將重點成果評價情況納入長期跟蹤等。三是建立信息平臺。包括加強平臺間的對接，加強評價結論的互認、互用等。四是構建良好創(chuàng)新生態(tài)。包括建立優(yōu)勢互補、分工明確、成果共享、風險共擔的協(xié)同體系，強化地方產業(yè)園區(qū)場景驅動等。五是釋放部屬單位活力。包括完善科技成果轉化盡職免責機制，建設全流程貫通的知識產權管理服務體系，加大高價值專利培育等。

六、《實施方案》對地方工信主管部門、行業(yè)組織提出了哪些要求

地方工業(yè)和信息化主管部門、行業(yè)組織按照本實施方案負責本地區(qū)、本行業(yè)的評價工作，定期向工業(yè)和信息化部推薦優(yōu)秀科技成果。行業(yè)組織還應主動制定體現行業(yè)特性的差異化評價指標和評價規(guī)范，加強評價的自我管理，健全利益關聯(lián)回避制度，在工作中科學合理運用評價結果等。

七、《實施方案》對評價機構提出了哪些要求

評價機構要堅持公平公正，注重評價信譽。要按照本實施方案建立規(guī)范化的評價管理辦法，制定評價標準，提升服務能力，探索服務新模式、運用新技術，加強評價全過程的質量管理等，實現專業(yè)化、標準化、規(guī)范化發(fā)展。鼓勵評價機構延伸服務鏈條，提供成果到產品全生命周期服務。

《實施方案》還對專家隊伍建設提出了要求。

八、《實施方案》對被評價方提出了哪些要求

被評價方對評價成果的真實性負責，不得請托、干擾和影響評價過程。鼓勵被評價方科學合理運用評價結果，促進成果熟化和產業(yè)化應用。鼓勵探索實踐“自我聲明”的承諾制新模式。