1 引言

　　根據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》（GB/T 19000-2016）的定義，工業(yè)產(chǎn)品是工業(yè)生產(chǎn)過程的結(jié)果。其中，進(jìn)入消費(fèi)領(lǐng)域、用于最終消費(fèi)的，稱之為消費(fèi)品，可以分為兒童用品、家用電器、電子及信息技術(shù)產(chǎn)品等。繼續(xù)留在工業(yè)過程、用于開展再生產(chǎn)的，稱之為工業(yè)品，可以分為原材料、零部件、裝備等，按照重要性又可以分為重要工業(yè)品和一般工業(yè)品，工業(yè)產(chǎn)品的分類如圖1所示。

圖1 工業(yè)產(chǎn)品分類

　　工業(yè)品的質(zhì)量安全一般關(guān)系到公共安全、國家意識(shí)形態(tài)安全、生態(tài)安全、金融安全等，部分工業(yè)品也直接涉及人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全。過去的30多年中，我國對(duì)工業(yè)品質(zhì)量安全監(jiān)管的主要措施是以生產(chǎn)許可為主的事前審批，以及以監(jiān)督抽查為主的事中事后監(jiān)管。隨著我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，以及黨中央和國務(wù)院“放管服”改革的持續(xù)推進(jìn)，僅靠生產(chǎn)許可和監(jiān)督抽查這兩種手段已無法適應(yīng)新形勢(shì)下工業(yè)品質(zhì)量安全監(jiān)管工作的需要。目前，我國各類市場(chǎng)主體數(shù)量已突破1.4億戶，其中企業(yè)數(shù)量超過4400萬戶。從產(chǎn)品種類來看，按國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類統(tǒng)計(jì)，我國有26大類431中類18650種產(chǎn)品，涉及規(guī)模以上的工業(yè)企業(yè)數(shù)有45萬戶，涉及的中小微企業(yè)數(shù)量更是巨大，但政府監(jiān)管部門人少事多、一人多崗、疲于應(yīng)付的現(xiàn)象仍然嚴(yán)重。如何利用有限的監(jiān)管資源，守住工業(yè)品質(zhì)量安全底線，需要政府部門不斷創(chuàng)新監(jiān)管模式，堅(jiān)持系統(tǒng)性和協(xié)同性，突出精準(zhǔn)監(jiān)管。近年來，國家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局提出要著力構(gòu)建以安全評(píng)估為基礎(chǔ)，以分類監(jiān)管為抓手，以信用監(jiān)管為信托，以智慧監(jiān)管為支撐的產(chǎn)品質(zhì)量安全新型監(jiān)管機(jī)制。因此，開展工業(yè)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是創(chuàng)新產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管機(jī)制的重要手段和必然要求。

　　2 工業(yè)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)構(gòu)成的一個(gè)完整過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有助于決策者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及其原因、后果和發(fā)生可能性有更充分的理解。選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)和方法，有助于組織及時(shí)高效地獲取準(zhǔn)確的評(píng)估結(jié)果。目前，適用于工業(yè)品領(lǐng)域的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法主要有風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、RAPEX法、斯洛文尼亞諾模圖法、基于質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息的評(píng)估法等。

　　2.1 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

　　風(fēng)險(xiǎn)矩陣（Risk matrix）是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和對(duì)其進(jìn)行優(yōu)先排序的有效工具，是一種可用于危險(xiǎn)有害因素分級(jí)的方法，它依據(jù)事故發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重度，對(duì)不同類型的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行分級(jí)^[1]?？梢灾庇^地顯現(xiàn)組織風(fēng)險(xiǎn)的分布情況，有助于決策者確定風(fēng)險(xiǎn)管理的控制點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策方案，一旦組織的風(fēng)險(xiǎn)被識(shí)別，就可以依據(jù)其對(duì)組織目標(biāo)的影響程度和發(fā)生的可能性等維度來繪制風(fēng)險(xiǎn)矩陣。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法既可以根據(jù)工業(yè)品可能導(dǎo)致傷害的程度來判斷是否可能存在危害風(fēng)險(xiǎn)，也可以結(jié)合工業(yè)品危害導(dǎo)致傷害的可能性，從而判定得出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)矩陣示例見圖2。

圖2 風(fēng)險(xiǎn)矩陣示例

　　風(fēng)險(xiǎn)矩陣的優(yōu)點(diǎn)是方法簡(jiǎn)單，可操作性強(qiáng)，便于使用，能夠直觀地顯示，可以將風(fēng)險(xiǎn)很快劃分為不同的重要性水平，該方法廣泛用于產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。但該方法必須設(shè)計(jì)出適合具體情況的矩陣，難以有一個(gè)適用于組織各相關(guān)環(huán)境的通用系統(tǒng)，很難清晰地界定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，且主觀性色彩較強(qiáng)，不同決策者之間的等級(jí)劃分結(jié)果會(huì)有明顯差異。該方法也沒有考慮到產(chǎn)品的覆蓋面，同一產(chǎn)品傷害程度相同，傷害概率相同，但產(chǎn)品覆蓋面不同，最終導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)不同。

　　2.2 RAPEX法

　　歐盟非食品類消費(fèi)品快速預(yù)警系統(tǒng)（RAPEX）于 2001 年依據(jù)歐盟92/59/EC和2001/95/EC《通用產(chǎn)品安全指令》建立^[2]，2004年2月正式啟動(dòng)，是一種用于通報(bào)危險(xiǎn)消費(fèi)品的快速預(yù)警系統(tǒng)，為歐盟各國的市場(chǎng)監(jiān)管職能機(jī)構(gòu)的協(xié)作機(jī)制奠定技術(shù)基礎(chǔ)。RAPEX始終貫穿著風(fēng)險(xiǎn)管理思想，用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法評(píng)估消費(fèi)品風(fēng)險(xiǎn)，大致流程為：收集危害信息，構(gòu)成傷害處境，綜合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及嚴(yán)重程度，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定風(fēng)險(xiǎn)水平，通報(bào)高風(fēng)險(xiǎn)消費(fèi)品信息，采取控制措施。RAPEX法運(yùn)用紅一黃一綠矩陣體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)程度，同時(shí)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及嚴(yán)重程度，綜合考慮易感人群與普通人群的特征，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。其中，紅色代表高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，黃色代表中等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，藍(lán)色代表低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，如圖 3 所示。

圖3 RAPEX法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)圖

　　RAPEX法的特點(diǎn)是：（1）對(duì)目標(biāo)人群進(jìn)行分類；（2）將輻射、毒性、微生物污染等非物理危險(xiǎn)明確納入評(píng)估范圍；（3）目標(biāo)人群、暴露程度、風(fēng)險(xiǎn)減緩條件不設(shè)為獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)要素，而是要求危險(xiǎn)識(shí)別、傷害嚴(yán)重程度和發(fā)生概率估計(jì)階段予以考慮，有利于該方法的擴(kuò)大應(yīng)用；（4）傷害發(fā)生概率的評(píng)估由分布概率累積而成，若考慮危險(xiǎn)產(chǎn)品的概率，該方法也可用于批量工業(yè)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（5）模擬傷害事故，假象傷害場(chǎng)景；（6）分解傷害發(fā)生的可能性指標(biāo)，幫助分析者充分考慮各種影響因子。但該方法與風(fēng)險(xiǎn)矩陣法一樣，沒有充分考慮到產(chǎn)品覆蓋面這個(gè)重要參數(shù)。

　　2.3 斯洛文尼亞諾模圖法

　　新西蘭消費(fèi)者事務(wù)部首先使用諾模圖法進(jìn)行消費(fèi)品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 (1996年) , 斯洛文尼亞經(jīng)濟(jì)部發(fā)展了該方法, 形成了所謂的斯洛文尼亞諾模圖法斯洛文尼亞諾模圖法^[3]。該方法屬于半定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法，基于四個(gè)參數(shù)展開，包括最大化潛在傷害、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生信息的可獲得性，四者之間的關(guān)系在諾模圖中一目了然，從而對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行較為準(zhǔn)確的評(píng)估，具體評(píng)估方法如圖 4 所示。

圖4  諾模圖風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法

　　在風(fēng)險(xiǎn)管理理論中，風(fēng)險(xiǎn)常常表示為傷害事件發(fā)生的概率及嚴(yán)重程度的函數(shù)，各類產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法均以此為基礎(chǔ)，斯洛文尼亞諾模圖法綜合考慮了傷害事件的人因、物因和環(huán)境因素，在傷害發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度基礎(chǔ)上，加入了人群辨識(shí)能力和產(chǎn)品普及度兩個(gè)參數(shù)，能夠更科學(xué)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　2.4 基于質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息的評(píng)估法

　　質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息是指與涉及生命健康和財(cái)產(chǎn)安全，可能形成系統(tǒng)性危害，對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)可能產(chǎn)生重大影響，或者對(duì)安全、衛(wèi)生、環(huán)境等方面形成嚴(yán)重危害，需要及時(shí)分析、研判、處置的工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全方面的信息。

　　基于質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息的評(píng)估內(nèi)容包括：（1）產(chǎn)品質(zhì)量缺陷產(chǎn)生的原因；（2）因缺陷產(chǎn)生或可能產(chǎn)生的后果；（3）相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求；（4）評(píng)價(jià)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息等級(jí)；（5）提出風(fēng)險(xiǎn)信息處置建議。

　　根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理部門通常會(huì)組建以專家為核心的風(fēng)險(xiǎn)信息評(píng)估團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)對(duì)信息來源、主要內(nèi)容、危害對(duì)象、產(chǎn)生原因、危害程度、社會(huì)影響等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行識(shí)別、研判和模型化處理，預(yù)測(cè)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)情況，捕捉風(fēng)險(xiǎn)征兆，對(duì)有可能發(fā)生的產(chǎn)品安全風(fēng)險(xiǎn)、涉及范圍、危害影響的程度做出估計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在和潛在的安全問題，向風(fēng)險(xiǎn)管理部門提出適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)措施建議^[4]。

　　該方法主要通過收集重要工業(yè)品有關(guān)的安全事故、政府監(jiān)督檢驗(yàn)結(jié)果、行政處罰案例、舉報(bào)投訴、媒體曝光等質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)輿情數(shù)據(jù)信息，通過專家研判的方式識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，能夠及時(shí)預(yù)警和快速反應(yīng)，但某些風(fēng)險(xiǎn)信息往往不能通過專家準(zhǔn)確研判，需要開展產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，綜合分析監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)才能進(jìn)一步識(shí)別和評(píng)估。

　　3 結(jié)語

　　本文對(duì)工業(yè)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要方法進(jìn)行了分析，具體結(jié)論如下：

　?。?）風(fēng)險(xiǎn)矩陣法簡(jiǎn)單易用；RAPEX法可以模擬傷害事故，假象傷害情景，同時(shí)能夠分解傷害發(fā)生的可能性指標(biāo)，幫助分析者充分考慮各種影響因子，這兩種方法在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作中被廣泛采用。

　?。?）斯洛文尼亞諾模圖法相較風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，增加了人群辨識(shí)能力和產(chǎn)品普及度兩個(gè)參數(shù)，提高了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程、結(jié)果的科學(xué)性和合理性。

　?。?）風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、RAPEX法以及斯洛文尼亞諾模圖法等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，往往只關(guān)注產(chǎn)品本身的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)，忽視了質(zhì)量安全事件對(duì)社會(huì)的影響，而質(zhì)量安全突發(fā)事件的爆發(fā)往往會(huì)導(dǎo)致輿情危機(jī)，致使政府部門應(yīng)對(duì)和管理的難度升級(jí)。如西安“問題電纜”和棗莊“問題水泥”事件，引起黨中央和國務(wù)院的高度重視，受到了社會(huì)廣泛關(guān)注，兩個(gè)輿情事件的風(fēng)險(xiǎn)超過了電線電纜和水泥產(chǎn)品本身的風(fēng)險(xiǎn)，成為沖擊輿論的社會(huì)問題。

　?。?）單一的評(píng)估方法主觀性較強(qiáng)，有時(shí)無法客觀、全面地反映風(fēng)險(xiǎn)程度。在工業(yè)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中，不僅要考慮產(chǎn)品自身風(fēng)險(xiǎn)，還要考慮質(zhì)量安全事件帶來的風(fēng)險(xiǎn)，而基于質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)信息的評(píng)估法能夠成為風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、RAPEX 法以及斯洛文尼亞諾模圖法等風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的有益補(bǔ)充，工業(yè)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作需要多種方法進(jìn)行聯(lián)合評(píng)估，從而為政府部門提供更加精準(zhǔn)的監(jiān)管建議和決策支撐。

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